Grafik di atas, yang dibuat oleh tim pembela Carlos Watson, menunjukkan banyaknya konflik yang terjadi selama Hakim Eric Cometti memimpin persidangan Watson.
Pada bulan Juli, persidangan Carlos Watson berakhir dengan hukuman atas tuduhan konspirasi penipuan kawat dan sekuritas serta pencurian identitas yang parah. Hakim Distrik AS Eric R. Komitee untuk Distrik Timur New York memimpin. Korban yang diduga Watson termasuk Google, Goldman Sachs dan JPMorgan Chase.
Mosi untuk mendiskualifikasi hakim setelah pengungkapan keuangan
Lebih dari dua bulan setelah persidangan berakhir, pada 2 Oktober 2024, Hakim Komitee merilis keterbukaan keuangan tahunan tahun 2023 kepada publik. Berdasarkan pengungkapan dan analisisnya, Watson melalui pengacaranya, Andrew J. Frisch, mengajukan mosi untuk mendiskualifikasi Komitee dari kasusnya, mengosongkan hukumannya dan membatalkan dakwaan. Selama kasus Watson, Hakim Komitee menginvestasikan antara $1,26,000 dan $1,1 juta melalui dana lindung nilai di setidaknya empat korban Watson, yaitu Goldman Sachs, Google, LiveNation, dan JPMorgan Chase. Pengacara Watson menyertakan analisis keuangan terperinci dalam mosinya untuk mendiskualifikasi dan membatalkan kasus tersebut.
Pada tanggal 1 November 2024, jaksa menanggapi mosi pembela untuk mendiskualifikasi Komitee, dengan menyatakan bahwa mosi tersebut harus ditolak karena tidak tepat waktu dan investasi Hakim Komitee dalam berbagai dana dan hubungan sebelumnya dengan para korban “Tidak layak untuk dihindari.” Pengacara Watson merespons pada 3 November 2024.
Ikatan sejarah dan potensi konflik kepentingan
Pada tanggal 6 Maret 2023, lebih dari setahun sebelum persidangan, Jaksa AS untuk EDNY menyerahkan “daftar pihak yang berkepentingan” untuk mencegah konflik kepentingan. Hakim Comity menyebut konflik tersebut sebagai sebuah “tumpang tindih” dan mengatakan bahwa dia “tidak melihat adanya tumpang tindih antara orang-orang dan entitas yang tercantum di dalamnya dan resume saya.” [it didn’t] Lihat juga hal serupa. Hakim Comity mengganti “konflik nyata” dengan kata “bermakna” dan mengatakan akan “bermakna” jika pemerintah melihat “nama Viking dalam segala hal.”
Hubungan Hakim dengan Viking di bawah mikroskop
Ia menyebut Viking sebagai konflik yang berarti karena ia telah bersama Viking Global selama sepuluh tahun. Viking pertama kali mempekerjakan Komitee pada tahun 2008 sebagai penasihat umum. Komitee bekerja sama dengan Goldman Sachs dan JPMorgan selama masa jabatannya karena firma tersebut berfungsi sebagai pialang utama Viking dan kustodian yang memenuhi syarat. Perusahaan mitra Virgin yang paling penting adalah JPMorgan Chase dan Goldman Sachs. Kombinasi ketiganya dan Google telah membantu Viking menjadi pesaing serius di bidang dana lindung nilai.
Masalah pertumbuhan keuangan dan integritas peradilan
Komitee secara pribadi telah memperoleh gaji, bonus, dividen, dan pertumbuhan portofolio puluhan juta dolar melalui Viking dan kemitraannya dengan Goldman Sachs, Google, dan JPMorgan Chase. Hakim Komitee mengungkapkan kekayaan bersih $60 juta ketika dia meninggalkan Viking untuk menjadi hakim pada tahun 2018. Selama enam tahun sebagai cadangan, kekayaan bersihnya telah meningkat menjadi sekitar $100 juta. Komitee bertanya kepada jaksa apakah pemerintah telah melihat nama “Viking” dalam daftar calon korban. Dia tidak menanyakan apakah mereka pernah melihat tiga perusahaan yang terkait erat dengan Viking – Google, Goldman Sachs, dan JPMorgan Chase – yang membantu menjadikan Komitee hakim terkaya di Amerika Serikat.
Hubungan dekat dengan tokoh-tokoh penting dalam persidangan Watson
Teman Komitee, Patrick Carroll, adalah kepala global kelompok pemantauan dan jaminan Goldman Sachs dan penghubung penegakan hukum/peraturan kriminal federal. Eksekutif Goldman Sachs yang bertanggung jawab untuk menyelidiki kejahatan federal seperti transfer kawat dan penipuan sekuritas yang diduga dilakukan oleh Watson dan lainnya adalah pilihan utama Komitee pada sidang konfirmasi tahun 2018 di hadapan Komite Kehakiman Senat AS. Dia, memanggilnya teman terdekatnya.
Anggota dewan dan rincian investasi muncul
Saat memimpin kasus Watson, Komitee bertugas di dewan Viking's Global Foundation Inc., di mana Komitee berinvestasi 5-5, bersama dengan mantan bosnya di Viking, Ole Andreas Halvorsen, dan mantan rekannya, CEO Junto Capital James Parsons. Dolar. (Formulir pengungkapan yudisial memberi hakim keleluasaan luas dalam pengungkapan aset. Komite mencentang kotak untuk tiga dana lindung nilai, menganggapnya bernilai antara $5.000.001 dan $25.000.000. Dana lindung nilai keempat bernilai Antara US$1.000.001 dan US$5.000.000.
Hubungan investasi dan kesaksian percobaan
Anggota dewan Viking Global Foundation termasuk Daniel Sundheim, mantan kepala investasi Viking dan CEO D1 saat ini. Komitee dan Sundheim meninggalkan Viking pada musim panas 2018. Pendanaan D1 Komitee adalah $5-25 juta. Viking mengalami periode pertumbuhan yang luar biasa dari tahun 2010 hingga 2018, dengan empat orang yang memimpin: Halvorsen, Parsons, Sundheim, dan Komitee.
Transaksi berisiko dan keterangan saksi selama persidangan
Pada tahun 2010, CEO Halvorsen mempromosikan Komitee menjadi anggota komite manajemen Viking untuk memikul “tanggung jawab yang lebih besar atas manajemen perusahaan sehari-hari.” Selama reli tersebut, Viking memegang posisi saham senilai ratusan juta dolar, beberapa kali lipat melebihi $1 miliar yang dipegang oleh Google, JPMorgan Chase, dan Goldman Sachs. Selain perannya sebagai pialang utama, kustodian, dan perusahaan investasi saham, Virgin telah melakukan lebih dari selusin investasi bersama dengan Google, Goldman Sachs, dan JPMorgan Chase. Salah satu investasi ditutup pada 11 Juni 2024, tepat saat uji coba Watson sedang berlangsung. Viking, bersama dengan cabang modal ventura Google, Goldman Sachs, dan JPMC, berinvestasi bersama dalam kesepakatan senilai $650 juta dengan AlphaSense.
Posisi penuntutan dan perdebatan penghindaran peradilan
Selama beberapa hari berikutnya, perwakilan Google memberikan kesaksian untuk penuntutan di ruang sidang Komitee dalam kasus Watson. Perwakilan Goldman Sachs Allison Berardo memberikan kesaksian pada tanggal 13 Juni 2024; Perwakilan Google Donald Harrison memberikan kesaksian pada tanggal 13 Juni; Perwakilan Google Alex Piper memberikan kesaksian pada tanggal 14 Juni dan CEO Google Sundar Pichai memberikan kesaksian pada tanggal 14; bersaksi pada tanggal 14. Mereka mengatakan investasi Komitee pada para korban melalui dana lindung nilai mewakili sebagian kecil dari kepemilikan perusahaan besar seperti Google, JPMorgan Chase, dan Goldman Sachs.
Judul Yudisial dan Pertimbangan Banding
Dalam kasus Watson, nilai saham korban yang dipegang oleh Hakim Komitee melalui dana lindung nilai berkisar antara $126.000 hingga lebih dari $1 juta, tergantung pada kuartal keuangan. Meskipun jaksa mungkin berpendapat bahwa jumlah tersebut terlalu kecil untuk dianggap relevan, pengadilan banding mungkin tidak setuju. Awal tahun ini, Pengadilan Banding Sirkuit AS ke-2 memutuskan bahwa hakim federal lainnya, Lewis J. Liman, harus mengundurkan diri dari kasus yang melibatkan banyak terdakwa, termasuk Charles Swab karena istri Liman memiliki saham senilai $15.000 melalui perusahaan tersebut. Lihat Litovich v. Bank of America, Corp.
Pemeriksaan Ketidakberpihakan dan Keputusan Hukuman yang Menunggu Keputusan
Sebelum pemilihan juri, pemerintah memberikan daftar calon saksi atau nama yang mungkin akan didengar oleh juri selama kasus berlangsung untuk memastikan bahwa tidak ada konflik di antara para juri dan bahwa mereka akan bersikap adil dan tidak memihak. Pengungkapan keuangan Hakim Komitee pada tahun 2024 akan jatuh tempo dalam beberapa bulan dan keadaan lain dapat menyebabkan diskualifikasi hakim. Hakim Komitee telah menjatuhkan hukuman pada Watson pada 13 Desember. Masih harus dilihat apakah Hakim Komitee akan mendiskualifikasi dirinya sendiri dan membatalkan kasus tersebut, atau apakah Sirkuit Kedua akan mengambil keputusan.
Prospek untuk naik banding dan potensi diskualifikasi peradilan
Jika hakim tidak secara sukarela membatalkan kasus tersebut, Watson pasti akan mengajukan banding, dan berdasarkan keputusan Sirkuit Kedua dengan Hakim Liman, kasus Watson akan dibatalkan. Hakim sering kali menunda hukuman sampai banding diselesaikan. Jadi mungkin perlu waktu berbulan-bulan sebelum Watson, 55 tahun, menjadi tahanan rumah di rumahnya di San Francisco dan hakim yang bias menentukan apakah dia akan menghabiskan dua dekade atau lebih di balik jeruji besi atau menjadi orang bebas.
Wawasan akhir mengenai dugaan kerugian dan tuduhan yang diajukan oleh korban
Satu fakta terakhir bagi mereka yang tertarik dengan kasus ini: Meskipun jaksa mengklaim bahwa Google, JPMorgan Chase, dan Goldman Sachs adalah “korban” Watson, bukti di persidangan membuktikan bahwa tidak satupun dari korban tersebut kehilangan satu dolar pun karena Watson . Mungkin itulah sebabnya jaksa menuntut Watson melakukan konspirasi untuk melakukan penipuan kawat dan penipuan sekuritas, bukan kejahatan substantif penipuan kawat dan penipuan sekuritas.